疫情下的上海金融機構如何保障正常運轉？

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　　在疫情沖擊下，每一筆交易安全、每一秒運行平穩，都離不開交易所這個市場的核心樞紐。上海證券交易所金橋數據中心又是交易所的核心運行中心，保障著交易所和證券市場交易業務與技術系統安全運行。金橋數據中心工作人員介紹，目前部分員工已封閉管理，上交所通過“最小運行單元”駐所工作等措施，保障證券市場交易的正常開展。上交所金橋數據中心工作人員介紹：“我們是全封閉管理，每天做核酸，現在會做一些抗原(檢測)。我們現在建立了最小運營團隊，目前一切都比較穩定。每個部門都會抽調一些人員過來，最小運行團隊就是保證整個交易(過程)的穩定性。”

　　

　　一個月以來，滬市的交易運行和技術系統安全獲得保障，各項業務有序開展。上交所3月27日起就發布了“關于應對疫情優化自律監管服務、進一步保障市場運行若干措施的通知”，即“滬市30條”，就疫情防控特殊時期相關業務開展作出調整和銜接安排。

　　

　　“線上+線下”模式成為“滬市30條”的亮點之一。在發行上市方面，3月以來，上交所通過電子業務系統正常受理企業發行承銷方案，鼓勵企業和主承銷商通過互聯網、電話方式正常開展路演推介?？紤]到疫情影響，“滬市30條”還明確，發行人和中介機構確受疫情影響，無法在規定時間內回復審核問詢或完成盡職調查等工作的，可以向上交所提出申請，經上交所同意后予以中止審核；項目申報及回復過程中，因疫情影響無法現場預約溝通的，發行人、中介機構可以申請采取線上方式進行溝通咨詢。

　　

　　各公募、私募基金各項工作流程也在向線上轉移。上海某私募基金經理唐光英向記者介紹，目前新發產品等流程已均可通過線上完成。唐光英表示：“我們現在發行新產品通過線上就發行了，電子化程度比較高，以前都需要紙質化，現在都是電子化了，就算客戶不在現場我們也能夠完成。這還是得益于我們整個信息化，包括一些無紙化程序比較成熟。”

　　

　　唐光英介紹，對絕大多數基金經理來說，日常工作都是圍繞調研溝通及案頭研究展開的，交易行為占比很小。就調研溝通來說，目前不管是上市公司的年報交流還是行業的動態解讀，都可以通過電話會議的形式完成。唐光英說：“對于投研來說影響基本上沒有，因為投研工作主要做一些案頭研究，做一些調研，做一些行業的研究分析，很多事情都可以挪到線上去。像我們投研部門，現在以線上電話會議的方式進行調研。最近一季報也是一個密集的披露期，很多上市公司，包括券商也組織一些一季報的交流，所以對我們了解上市公司和調研案頭工作影響不大。”

　　

　　基金公司所在區域進入封控狀態，基金經理隔離在家，會不會出現基金無法正常交易的情況？唐光英介紹，3月中旬起，根據疫情發展情況，公司已經啟動了“員工居家辦公、必要崗位現場支持”的應急預案，并提前對投資交易、基金運營、風險控制、信息安全等方面進行了測試演練，確保疫情期間交易系統的正常運轉。唐光英表示：“可能相對有一點影響的是交易層面。在疫情暴發之初，公司就針對交易方面進行了一些演練，公司也給交易員應急準備了一些電腦，做好遠程的交易測試，確保我們疫情期間交易能夠正常運轉?？赡軙靡恍┻h程的方式進行交易。”

　　

　　唐光英表示，不同的基金經理采取不同的策略，如果是高頻交易，遠程操作可能會對交易產生一定影響，但影響也較為有限。“因為我們做的這種交易策略，可能頻率不是很高，一天可能交易筆數非常少，有時候可能一天都不做交易，對這些(交易)頻率不是很高的機構來說可能就影響不大。但是對于做一些高頻交易的基金，可能會受一點影響。”唐光英說。

　　

　　作為國際金融中心，上海聚集了大量金融基礎設施，這些機構多數都選擇將主數據中心放在上海。疫情防控期間如何保障數據中心順暢安全運行？被封控管理之后，誰來接管數據傳輸？

　　

　　上海銀行信息技術部總經理曹廣智此前接受媒體采訪時表示，上海銀行設有兩個主數據中心，其中一個為具有災備功能的數據中心，兩個中心的核心人員進行了完全的空間隔離。即便在極端情況下，兩個中心全部封控、人員清空，銀行等金融機構也為數據保留了異地災備中心。上海各主要金融機構基本都完成了兩地三中心的機房配置。曹廣智介紹：“這兩個中心是同時服務的，(如果)一個中心出現問題，另一個中心就會接管。(當兩個中心全部被封控，)無人運行出現問題，就會啟動最災難的等級，我們就會切換到深圳(中心)，一個小時內就能完成切換啟動。”

　　

　　上海環境能源交易所為降低疫情防控對全國碳市場運營和上海交易市場工作的影響，迅速響應，第一時間安排部署疫情防控期間輪崗值班和居家辦公相結合的工作方案，確保全國和上海交易業務的正常穩定開展。

　　

　　再比如上海黃金交易所，其下的上海金、上海銀等上海價格，是現貨市場參照的重要基準價格。上金所在做好疫情防控工作的同時，多措并舉，針對業務相關崗位，上金所合理安排班次員工、設置一崗多人備份等機制，確保人員機動靈活；針對關鍵業務崗位，制定“最小化運維和支持人員名單”應急班組，班組人員7*24小時輪崗常駐上金所。上金所副總裁曾輝表示，上金所多點布局備用控制中心，建設異地災備中心，全力保障系統的正常運行，確保疫情期間金融服務“不掉線”。